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新2网址最新登录(www.9cx.net):《金融》持股申报门槛拟降至5% 券商罚锾上限研议调升

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金管会为使公司股权资讯更即时公开,宣布将修正证交法,将大量持股申报及公告门槛自10%降至5%。同时,为强化证券相关机构法遵、使裁罚具劝阻性效果,拟将罚锾额度上限自480万元提高至600万元。因需预告并经行政院及立法院审议,预期最快2023年底可施行。

证期局副局长蔡丽玲表示,证交法第43条之1第1项的立法意旨,是希望使公司股权重大异动资讯能即时且充分公开,使投资人及主管机关能知悉公司股权大量变动的来由与趋向,进而了解公司经营权及股价可能产生的变化。

经参酌美、日等多数国家均以持股5%为大量持股申报门槛,且上市柜公司财报自2020年首季起已要求揭露持股比例达5%以上股东资讯,经评估影响不大,故研议将大量持股申报及公告门槛由现行的10%修正为5%,并明订给予1年缓冲期、于公布后1年施行。

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据证期局统计,持股逾10%申报件数为2020年565件、2021年557件。而上市柜及兴柜公司2020年底持股5~10%的股东共3266人次、持有1390家公司股票。在调整申报门槛后,平均每家申报将多出2.35人,评估相关影响仍在可接受范围。

其次,鉴于证券商、证券服务事业及证券相关机构未完善建立或未确实执行内控制度、违反有关财业务或管理规定等行为,对本身及客户恐导致重大损失或影响市场秩序及公平性,金管会研议将罚锾上限由480万元提高至600万元。

蔡丽玲表示,2019~2021年依上述规定共裁罚33件、罚锾介于24~240万元间,尚未达到现行上限。由于先前投信投顾法亦调高罚锾上限,此次为比照维持各业最高罚锾为最低罚锾的25倍调整,盼业者更审慎重视内控和法遵。

持股申报门槛降至5% 拼明年底上路 上市柜公司股东 持股5%将申报
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